湖南雀石投资被证监局责令整改

　　湖南一私募基金被证监局责令整改新规发威，我省第三季度已有百余家私募机构出局

　　监管趋严，私募基金洗牌。

　　因存在登记备案信息不准确、私募基金投资运作不规范、误导性宣传等问题，11月14日，湖南证监局在其官网公布了一份监管决定，责令湖南雀石投资管理有限公司（以下简称雀石投资）限期整改。雀石投资相关负责人表示，将积极整改以保住私募牌照。

　　雀石投资被责令整改，只是私募行业规范管理的冰山一角，今年第三季度，湖南地区就有百余家私募机构出局，全国的数量更是达到了6384家。

　　私募基金公司遭通报整改

　　在近期开展的私募基金风险专项整治工作中，湖南证监局发现雀石投资的私募基金管理业务存在不少问题。

　　监管决定书提到，雀石投资在中国基金业协会的登记备案信息显示，高管人员仅法定代表人1人，员工为16人，但公司提供的员工名单却只有4人。

　　公司的私募基金投资运作很不规范，将基金产品完全交由第三方机构管理操作，且未与其签订任何书面合同或协议，也没有将该事项告知基金产品投资者，公司自身更没有任何风险控制管理措施。

　　在雀石投资官网，公司公开宣传发行的私募基金产品及代销的其他资管产品，并且官网上的一些宣传用语与公司实际情况不符，属于误导性宣传。

　　经营方面，雀石投资没有发行新产品的打算，也没有办公场所，绝大部分员工已遣散，已不具备持续开展私募基金业务的条件。

　　因此，湖南证监局决定对雀石投资采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，限其于2016年12月10日提交整改报告。

　　公司全力整改保牌

　　雀石投资的官网信息显示，公司地址位于长沙开福区万达广场写字楼11楼。

　　11月15日下午，记者来到万达广场写字楼，虽然一楼的指引牌上还保留着雀石投资的名字，但其原来的办公室已由一家互联网金融平台入驻了。

　　记者查询得知，雀石投资于2012年7月注册，注册资本为1050万元，有3个股东。随后，记者联系上了雀石投资的法人代表，对方表示，公司的运营确实存在一些问题，目前正在积极整改。“现在监管趋严，想要获得基金牌照并不像以往那么容易了，公司会尽全力整改保牌，公司迄今为止只在去年发行了一只1000万的基金，目前已经清盘，至于整改后是否发行新基金，还需要考虑。”

　　行业观察

　　大批私募机构

　　在新规下被“清洗”

　　实际上，雀石投资遭湖南监管局责令整改，只是相关部门对私募行业规范管理的冰山一角。

　　中国证券投资基金业协会官网的最新数据显示，截至2016年9月底，基金业协会已登记私募基金管理人17710家。已备案私募基金41230只，私募基金从业人员28.65万人。

　　而截至2016年6月底，基金业协会已登记私募基金管理人是24094家。已备案私募基金32355只，私募基金从业人员40.25万人。

　　这意味着，仅第三季度，就已有6384家私募机构被驱逐出列，从业人员大幅锐减了11.6万人。

　　此次清理，湖南地区的许多私募基金也纷纷“中靶”。记者从省股权协会获悉，我省约有百余家私募机构被取消了在中国基金业协会的备案。

　　省股权投资协会秘书长余斌表示，互联网金融行业进入整治阶段，多地的工商局发布公告，停止金融类机构的注册变更，这让许多机构感到无所适从，而有些私募机构确实是存在空壳，没有推出项目，目前不合格的正在整改中。