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上海证监局组织召开学习贯彻落实新《证券法》培训交流会

孙翔峰中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 孙翔峰)7月31日,上海证监局组织召开学习贯彻落实新《证券法》培训交流会,上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长程合红就深入学习贯彻新《证券法》、大力推进资本市场改革发展、服务上海国际金融中心建设提出五项要求,并做了工作部署。

  一是深入学习,全面准确理解和把握新《证券法》的精神内涵与各项要求。特别是要深刻学习领会新《证券法》有关促进市场改革发展、规范市场主体行为、保护投资者合法权益、提高违法成本等重要规定的精神与内容。

  二是对照检查,进一步提高辖区各类市场行为的规范化水平。认真对照新《证券法》等法律法规在证券发行、市场交易、信息披露、证券期货机构审慎经营、投资者适当性管理、证券服务机构勤勉尽责要求等方面的制度规定,全面开展自查,逐项对标检查,主动校验整改。

  三是坚守底线,着力激发上海资本市场活力。高度重视对市场风险的防范,确保上海辖区不发生系统性风险,不发生损害投资者权益、影响社会稳定的恶性群体性事件,不发生严重扰乱市场秩序的资本市场违法犯罪活动,对欺诈发行、财务造假等坚决“零容忍”。同时,落实好“不干预”原则,尊重市场主体民事权利的重要基础地位,不断健全市场体制机制,用好用足新《证券法》赋予的空间,支持市场机构依法开展组织管理创新、产品服务创新和科技创新,进一步增强市场活力。

  四是围绕大局,充分发挥资本市场服务实体经济的作用。进一步发挥科创板作用,促进国际金融中心和科技创新中心同步发展,抓住创业板、新三板改革重大机遇,为上海中小企业发展做好服务,利用好并购重组市场化改革措施,推进债券市场发展,发挥期货市场作用和私募基金“最先一公里”作用,更好地服务上海地方经济发展。

  五是乘势而上,推进上海资本市场改革发展再上新台阶。对标国际金融中心建设要求,探索打造具有更高开放度的证券期货国际金融平台体系机制,总结完善科创板注册制制度机制,支持促进科创板做大做优做强,利用好自贸区临港新片区“特殊经济功能区”和浦东开发开放再出发政策优势,当好资本市场金融改革“排头兵”和“先行者”。

  程合红要求辖区各市场主体制定专门的新《证券法》学习方案,控股股东、实际控制人主动强化股权意识,董监事高管、关键岗位人员发挥好关键少数作用,主动学、带头学,董事会秘书、合规风控人员强化中坚力量,广泛组织发动从业人员全面学、细致学、反复学,同时发挥好媒体力量,加大对广大投资者的宣传教育,要让守法合规、诚实守信成为全体市场参与者的内心认同,把外在要求转化为思想共识和行动自觉,证监局也要按照新《证券法》规定,积极转变监管理念,改进监管方式,做好监管服务,加强与上海有关部门单位的协作配合,共同营造上海辖区风清气正的市场环境。

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