未履行谨慎勤勉义务 多家私募被深圳证监局警示

　　中证报中证网讯（记者 黄灵灵）近期，多家深圳私募机构因存在将在管产品投资管理职责交由他人行使，由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责等相关情形，被深圳证监局出具警示函。

　　未独立进行投资决策

　　日前，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳前海昆桐资产管理有限公司、深圳高盛鑫私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未独立进行投资决策，将在管产品投资管理职责交由他人行使的情形。

　　深圳证监局表示，上述情形说明公司在管理、运用私募基金财产过程中，未履行谨慎勤勉义务。相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定，深圳证监局决定对两家公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。

　　不公平对待投资者

　　有的私募机构则因管理不规范，导致公司及相关责任人均被点名警示。

　　深圳证监局表示，经查，深圳泽源私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，说明公司在管理、运用私募基金财产的过程中未履行谨慎勤勉义务。

　　同时，杨光负责相关私募基金投资运作，实施了不公平对待同一私募基金不同投资者的违规行为，未恪守相关行为规范。

　　深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，决定对深圳泽源私募证券基金管理有限公司、杨光采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。