券商声誉管理发布进入倒计时 员工声誉纳入人事管理体系

　　备受证券业关注的券商声誉风险管理相关规则进入倒计时，在历时多轮研讨和行业征询意见后，日前进入中证协理事会审议环节。

　　备受关注的员工个人声誉挂钩薪酬问题，在此次审议稿做了些许调整，员工个人声誉纳入人事管理体系。审议稿明确表示，在进行人员招聘和后续工作人员管理、考核、晋升等情形时，应对工作人员的历史声誉情况予以考察评估，并作为重要判断依据。

　　审议稿同时强调，证券公司应建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制，声誉风险的处置情况应明确纳入工作人员的考核范围，对引发经营管理相关声誉事件的责任人和相关部门进行责任追究，对相关问题的改进情况进行跟踪评价。

　　此前几个版本的意见稿及修订稿，都将员工不当行为与绩效薪酬挂钩的情况，即“员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的，或因违反外部监管规定或公司内部制度引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的，证券公司应依据公司内部规定采取与其行为影响相挂钩的绩效薪酬递延发放、追索、扣回措施，并视情况采取其他内部问责手段。”

　　业内人士认为，将个人声誉风险从简单的挂钩薪酬转向纳入人事管理体系，对员工的声誉风险管理从单一走向更宽泛的各个环节，覆盖到了员工个人的薪酬、晋升和管理等多个方面，层级更高了，范围更广了。