久久为功 证券业文化建设方兴未艾

　　【编者按】党的二十大报告指出高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。作为资本市场的主要建设者和重要主体，证券行业正迈向高质量发展的重要机遇期。当前的证券行业，锐意进取践行新发展理念、砥砺耕耘服务实体经济、不忘初心履行社会责任、脚踏实地建设行业文化。中国证券报推出系列文章呈现中国证券行业在新时代、新征程上稳步迈向高质量发展的精神面貌。本文为系列文章之四。

　　中证网讯（记者 徐昭 胡雨）3年前的2019年，随着证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》（下称《纲要》）的出炉，以及证券基金行业文化建设动员大会的召开，整个证券行业掀起了新一轮文化建设的热潮，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化迅速成为证券行业共识。在证监会统一领导下，文化建设成为近年来证券行业高质量发展历程中的重要一环。

　　作为行业自律组织，中国证券业协会（下称“协会”）依托前述文件及大会精神，不断完善行业文化建设自律规则体系、引导证券经营机构履行社会责任；各证券公司通过加强党建与文化建设深度融合、制定文化建设工作计划、督促从业人员恪守廉洁从业等方式，在建章立制、廉洁从业、考核激励、培训宣导等方面取得了显著成效。

　　五大举措推动文化建设生根

　　2019年8月，证监会印发《纲要》为证券行业文化建设指明了方向，“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保障”成为各证券公司的“座右铭”和“方向标”；不久之后的证券基金行业文化建设动员大会上，证监会主席易会满为行业文化建设发表动员讲话并进一步细化了加强行业文化建设的路线图和重点举措，证券行业由此迎来了行业文化建设的热潮。

　　3年来，整个证券行业通过加强党建与文化建设深度融合、完善行业文化建设规则体系、组织开展文化建设实践评估、强化行业文化建设宣传引导、提升从业人员职业道德水平等举措，推动行业文化建设生根并蓬勃发展。

　　数据显示，截至2023年2月底，合并口径106家证券公司中，有99家设立了党组织，党组织覆盖了所有国有、民营、混合所有制的证券公司。在实践中，证券公司逐步形成了党委统一领导、管理层大力支持、文化建设工作机构协调指导的公司文化建设体制机制，强化党组织在文化建设中的领导地位统筹推进文化建设。

　　作为证券行业自律组织，近年来协会在完善行业文化建设规则体系、为文化建设提供制度支撑方面持续发力。2020年3月以来，协会先后发布《证券行业文化建设十要素》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》《证券行业诚信准则》《证券公司声誉风险管理指引》，积极推动证券公司文化建设与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合，促进形成有效的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

　　在通过各项规章积极引导证券行业推进文化建设的同时，协会还通过组织开展文化建设实践评估，发挥激励约束作用，并发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面的作用，加强惩戒约束。2019年至2022年底，协会对证券从业人员作出纪律处分22件，自律管理措施17件，对会员单位作出自律管理措施41件。此外，协会还通过以案示警的方式加强警示教育，促进形成“不敢为”的警示效果。

　　在加强行业文化建设宣传引导方面，协会组织行业开展文化建设理论研究，并通过编撰《证券行业文化建设年报》《证券公司党建工作案例汇编》，收录行业文化建设工作推进与落实情况总结、行业优秀调研成果及实践案例，展示证券行业文化建设工作成果。截至2022年底，90多位证券公司董事长、总经理接受访谈，发表文化建设研究文章300余篇。协会连续9年获得全国金融系统思想政治工作和文化建设课题研究活动优秀组织奖单位。

　　持续加强职业诚信教育，提升从业人员职业道德水平也是证券行业文化建设中的重要一环，对此协会在证券行业从业人员专业人员水平评价测试大纲和教材中增设了职业道德专门章节并完成相应题库建设；在从业人员持续培训方面，协会不断完善培训课程体系建设，丰富远程培训课件，截至2022年底，协会共开设有关文化建设类课程121门，累计152学时，行业内累计超过7万余人次参加相关培训学习。

　　行业文化建设取得显著成效

　　“经过3年多的持续努力与探索，证券行业文化建设百花齐放、气象万千。各证券公司认真履行主体责任，不断增强文化自觉，行业在党建引领、建章立制、廉洁从业、考核激励、培训宣导等方面取得显著成效。”对于前述文化建设举措产生的实际效果，协会相关人士给予了积极评价。

　　在强化党建引领方面，除了强化党组织在文化建设中的体制机制作用，各证券公司还将文化建设与思想政治工作、意识形态工作有机结合，以高度的政治自觉扎实开展党史学习教育，教育引导广大党员干部职工不断增进对新时代党的创新理论的政治认同、思想认同、情感认同，以高质量党建引领保障证券公司文化建设实践，推动高质量发展迈上新台阶。

　　从证券公司内部文化建设投入情况看，根据2021年年报，有98家公司年内制定了文化建设工作计划，96家公司设立了文化建设专项经费，促进了文化建设工作良性发展。同时，各证券公司高度重视声誉管理和社会责任评价，89家公司专门制定了声誉风险管理相关制度，引导从业人员珍惜执业声誉，养成良好职业操守。

　　为督促从业人员恪守廉洁从业，2021年年报显示，有95家证券公司制定了廉洁从业管理目标和总体要求，72家公司开展了廉洁从业风险排查或廉洁从业专项检查、自查等，99家公司对从业人员开展了廉洁从业培训、警示教育等。此外，共有77家公司将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等指标纳入人员考核，78家证券公司通过合理的激励机制，引导从业人员增强敬畏意识，以实际行动涵养良好的行业生态。

　　随着证券行业文化建设的持续推进，当前证券公司已逐步将深入推进行业核心价值观和文化理念融入到发展战略、公司治理、发展方式、行为规范等各个层面、各个环节，成为整个行业健康持续发展的重要基础。

　　根据2021年年报，82家证券公司将文化建设上升到公司战略的高度，制定的发展战略、发展规划与行业文化核心价值观相契合；103家证券公司均在年度报告中展示了使命、愿景、发展思路、宣传口号等文化理念内容，并结合各类先进文化不断丰富公司文化理念，作出更加契合行业文化理念的阐释和解读，实现了公司文化与行业文化的高度统一。

　　业内人士对此感受更为深刻和直接：文化是战略定位、发展理念、价值取向、专业实力、精神品质等方面的综合表征，是企业可持续高质量发展的底气所在、力量之源。新时代，新征程，紧扣金融行业核心任务，证券行业深刻理解并践行行业文化，有着不可替代的必要性。

　　持续推动文化建设走深走实

　　“展望‘十四五’期间中国资本市场、证券行业的未来发展前景，可以更加清晰、明确地认识到，推进证券行业文化建设是保证行业长远优质发展的题中应有之义，具备时代必然性和发展必要性。”谈及文化建设对未来证券行业发展的重要意义，中信证券党委书记、董事长张佑君表示。

　　一切过往，皆为序章。在前期取得的一系列成绩基础上，为进一步强化巩固证券行业文化建设，为行业深入推进文化建设工作提供指导，2022年11月，协会依托行业文化建设委员会研究起草《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》（以下简称《工作安排》），提出了今后几年行业文化建设的四方面重点，推动证券公司文化建设工作走深走实：

　　一是要进一步深化战略融合，推进行业文化核心理念贯穿公司发展战略，内化于公司治理和内控规范的机制之中，外化在主动服务国家战略、服务实体经济的行动之中，牢固树立“以人民为中心”的发展思想；

　　二是要着力提升从业人员职业操守，建立以执业质量为导向的绩效考评机制和稳健薪酬制度，突出以专业创造价值、以责任形成声誉、以服务建立信任、以质量赢得竞争的职业操守，形成执业声誉激励与约束机制，促进员工德才兼修、全面发展；

　　三是要打造形成特色公司文化，确立文化品牌战略，树立文化品牌形象，增强文化品牌意识，讲好文化品牌故事；

　　四是要持续强化文化认同，凝聚文化理念共识，发挥示范带头作用，提升文化外部认同，加强组织机制保障。

　　谈及未来如何持续推动行业文化建设走深走实，协会相关人士透露，下一阶段，协会将充分发挥自律组织作用，着力从公司文化实践走向员工的文化认同和价值观塑造，注重文化建设的特色化与差异化，推动文化建设更有质量、更有效率、更有活力。

　　针对行业存在的拜金主义、享乐主义和个人主义等不良风气，协会也将进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，促进形成明是非、辨善恶、有责任、廉洁、自律、高尚的价值追求不断提高证券从业人员的政治站位和大局意识。