定向发行推荐工作失职 华福证券被监管警示

中证报中证网讯（记者 赵中昊）近日，厦门证监局官网披露了对华福证券采取出具警示函措施的决定。经查，华福证券作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（以下简称江平生物）的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证公司所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。

厦门证监局表示，华福证券上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定。厦门证监局决定对华福证券采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。厦门证监局要求，华福证券应充分关注挂牌公司财务内控有效性，健全挂牌公司持续督导及定向发行推荐业务内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高执业质量水平。