加强风控建设 行稳致远
资本市场波涛汹涌，滂渤怫郁。
30年来，中国资本市场从无序到有序、逐步规范，其间经历了数轮牛熊转换。特别在我国证券市场早期的探索之中，法规还不健全，做法还不规范，加之证券市场规模小而脆弱，市场风险很大。此间，大浪淘沙，一些证券机构甚至是特大型券商也退出了历史舞台。而东北证券得益于“稳健经营”的方针和成功的风险管控，不断发展壮大，较好地规避了企业债券风险、国债回购风险和国债期货交易风险等多种风险和“陷阱”。
合规风控是安身立命之本，东北证券高度重视风险控制和合规管理，始终将风险管理当作公司发展的生命线。“当年东北证券在账面上只有五万元的艰难处境下，仍牢牢坚守底线，不曾动用客户一分钱。”东北证券一位老领导说。
近些年来，随着证券行业的综合治理和规范管理的逐步深入，东北证券已建立了较完善的合规和风险管控体系，从制度、组织、信息、合规文化团队建设及工作机制等方面不断完善和强化。目前，建立了“全面风险管理四大支柱体系” ，将各项管控要求嵌入到各业务和流程之中，实现了风险管理全覆盖。
东北证券广大员工始终保持着高度的道德水准，职业化水平不断提升，以实际行动践行“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。尊重规则、敬畏规则、适应规则的文化正在培育和形成。风控和合规管理体系已成为东北证券核心竞争力之一。
坚持不懈创新 活力四溢
创新，具有强大的内生动力和推动力。
李福春表示，东北证券成立之初，业务非常单调，资本金少。在以后的发展中，改革创新激发了公司活力。
30年来，东北证券经纪业务取得了飞跃式发展，营业网点发展到140余家，网点遍布全国各主要大中城市，业务范围由最初的单一经纪交易业务发展壮大到目前包括代销金融产品、柜台市场业务、私募基金综合服务、全国股份转让、期货中间介绍业务、沪港通、深港通、融资融券、转融通、股票质押、约定购回等多项业务，多渠道满足客户需求。投资银行业务不断向多元化融资业务方向发展，东北证券是证监会批准的首批保荐机构之一，业务类型从单一的保荐业务逐步发展为股权、债权、并购、股转等种类齐全的全业务链投资银行业务。东北证券自2009年开展新三板业务以来，业务发展迅速，目前挂牌企业数量行业排名前10位。东北证券投资银行业务成功完成多项经典案例，在股权融资和债权融资等方面都有项目开创市场先河。东北证券在2002年成为首批获得客户资产管理业务资格的券商，紧跟监管政策变化，主动转型，资产管理业务规模不断创公司历史新高。自营投资业务由最初的权益类投资逐渐发展到目前的权益类投资、固定收益类投资、另类投资等多元化投资格局。东北证券研究咨询业务自2015年下半年开始转型卖方研究服务机构，且成效显著。
与此同时，东北证券始终坚持“以客户为中心”，不断强化客户服务品牌知名度，创新服务理念，关注客户服务品质提升，建立了官方微信“东北证券”服务号、“东北证券融e通”服务号、在线客服系统等多个服务平台，创建精品式东北证券客户服务中心，为服务注入人文和科技情怀。东北证券因优秀服务品质当选中国电子商务协会客户联络中心专业委员会常务理事单位并在中国客户联络中心优秀单位评优活动中荣获“年度客户口碑最佳客户联络中心”等殊荣，在2016年以“美丽蝶之舞·美好中国梦”作为文化品牌定位的投资者教育基地获评首批国家级投资者教育基地。
近年来，东北证券深耕金融科技创新，走智能化发展之路。“融e通”APP作为东北证券为客户提供全方位综合金融服务的重要载体，通过不断升级迭代推出多项创新功能及智能服务。2017年，“融e通”APP推出智能化投资服务产品——“智能Dora”，利用金融大数据、机器程序语言模型、代码和算法的专业技能，为用户提供有价值的投资参考。
东北证券借助科技为金融赋能，实现线上、线下资源有机结合，塑造高效服务和管理模式，不断拓展客户服务的广度和深度，推动传统金融业务转型升级。
东北证券业务收入呈现了多样化局面。目前，两融息费、股票质押等非通道业务已占全部收入的30%以上。固定收益二级市场业务从2012年的债券投资为主的单一业务模式，成功拓展为债券投资业务、债券二级中间业务、一级分销业务、投资顾问业务等，业务更加多元化。各领域的创新，大大丰富了东北证券的业务构成和盈利手段，风险管理能力大幅提高，经营活力不断提升，保证了收入稳步增长和盈利结构的稳定。
