浙江证监局召开2022年辖区机构监管工作会议

　　中证网讯 （记者 于蒙蒙）3月10日，浙江证监局召开2022年辖区证券基金经营机构监管工作会议。会议深入学习传达2022年证监会系统工作会议精神，落实2022年机构监管工作会议安排，认真分析当前行业和监管形势，总结2021年辖区证券基金行业发展和机构监管工作情况，部署今年辖区机构监管工作，对辖区机构坚持“稳中求进”、加快业务转型和功能发挥提出明确要求。辖区证券公司、基金管理公司、部分证券公司投行团队和分支机构、证券投资咨询公司、基金销售机构的主要负责人、合规负责人等共计130余人现场或视频参会。

　　会议指出，2021年浙江证监局坚决贯彻落实证监会各项部署要求，践行“四个敬畏、一个合力”，围绕强监管、严执法、促发展、防风险、构合力综合施策，监管效能进一步提升，辖区机构运营总体平稳，各类风险进一步收敛，发展基础进一步夯实，机构功能进一步发挥，市场生态进一步优化。

　　会议强调，2022年辖区证券基金行业务必坚持“稳字当头、稳中求进”主基调，充分认识当前形势，切实承担起维护行业与市场平稳的政治责任，做到生产稳、业务稳和人员稳，坚决守住不发生系统性区域性风险的底线；全面适应注册制改革要求，转变执业理念，提升执业质量，加快投行业务转型，切实履行资本市场“看门人”责任；围绕服务实体经济，抓住浙江共同富裕示范区建设机遇，通过完善机制、科技赋能、打造标杆等方式强化能力建设，加快财富管理业务转型。

　　会议要求，辖区行业机构要认真贯彻落实2022年证监会机构监管工作会议要求，坚持标本兼治，严格落实保荐业务规则，筑牢“三道防线”，提高投行执业质量，提升投行服务注册制能力；坚持规范发展，加强机构治理，压实“三会一层”责任，抓好声誉风险闭环管理，夯实合规风控基础；坚持底线思维，持续开展风险监测排查，落实信息安全管理，保障交易系统安全稳定运行，确保不发生系统性风险；坚持主动作为，进行金融科技赋能和品牌研究，健全以投资者长期利益为核心的财富管理服务体系，提升服务实体能力；坚持“大投保”格局，切实履行投保主体责任，主动改进客户服务，做到“了解你的客户”，保障投资者合法权益。

　　浙江证监局表示，将坚持“稳字当头，稳中求进”的工作总基调，在有效防控市场风险、加快机构业务转型、充分发挥市场功能上同步发力，推动辖区证券基金行业高质量发展，助力浙江共同富裕示范区建设。