齐鲁股交：强化合规风险管理 助力山东“四板”市场行稳致远

　　中证报中证网讯（王珞）齐鲁股权交易中心（以下简称“齐鲁股交”）严格落实中央金融工作部署和任务，坚持“合规风控至上”经营理念，以扎实有效的合规风险管理机制保障公司稳健高质量运营，助推公司在“规范培育、助企上市”的道路上稳步前行，为山东区域性股权市场健康发展注入新动能。

　　筑牢顶层设计“压舱石”

　　合规是稳健经营的基石。齐鲁股交从战略高度构建起权责清晰、执行有力的合规管理组织架构。董事会、监事会等有权机构、经营管理层各司其职，形成决策、执行、监督环环相扣的治理闭环。设立合规专职部门与岗位，持续宣导、培育“人人合规、时时合规、事事合规”“风险人人有责”等文化理念，让合规意识、风险管控意识成为每位员工的行动自觉。

　　值得一提的是，自2022年融入中泰证券整体布局后，齐鲁股交以上市券商控股子公司的标准自我加压，将自身合规风控体系深度融入母公司一体化管理框架。借助严格的月报告、季述职、年考核机制，在中泰证券专业引领下，实现合规管理与风控水平的同步跃升，为业务健康、可持续发展提供了坚实保障。

　　织密全流程风控“防护网”

　　齐鲁股交始终秉持“全面覆盖、突出重点、动态优化”的原则，精心打造贯穿业务全链条的合规风险防控矩阵。

　　一是制度体系与时俱进。公司紧密跟踪监管要求，持续推进制度规则“立改废释”，构建起以合规、风险基本制度为核心，多项细则为支撑的“1+1+N”合规风险管理制度体系。近三年修订、新增制度近70项，确保各项经营管理与业务活动有章可循、有规可依。

　　二是合规审查无缝嵌入。彻底摒弃“重业务、轻合规”的观念，齐鲁股交将合规审查全面嵌入经营管理与业务开展全流程，近三年来合规审核事项超千项，有效实现风险早识别、早预警。结合“外部检查+内部自查”双重监督机制，对发现问题建立台账、限期整改，确保公司规范运营，历年来齐鲁股交未发生重大风险事件，未受到任何监管处罚，树立起合规守信的良好市场形象。

　　三是聚焦重点业务风险防范。针对市场重点业务，齐鲁股交建立起“规则先行-严控新增-跟踪存量”的系统化风险管控机制。通过落实“业务部门+审核专家+项目审查会”三级审核机制、定期开展风险排查，并辅以加强中介机构管理、创设风险保证金等措施，构筑起全方位、全流程的风险防线，从根本上有效降低项目风险，保障了市场稳健运行。

　　四是科技赋能智慧风控。作为首批证监会区块链建设试点单位，齐鲁股交充分运用科技手段提升风控效能。通过搭建与证监会监管链互通的本地业务链，与监管无缝对接，实现业务数据实时报送。在交易系统中设置预警指标，叠加人工审核双重把关，构建起动态风险监测体系，实现对业务风险的精准识别与快速处置，全面提升风险管控效能。

　　用好合规风控“助推器”

　　扎实的合规风控工作是齐鲁股交行稳致远的“助推器”，在合规护航下，齐鲁股交“规范培育、助企上市”的市场功能得到充分发挥，服务区域实体经济能力显著增强。

　　齐鲁股交严守合规底线，严把入口关，规范开展企业培育、投融资路演等综合服务，企业孵化培育取得显著成效。截至2025年11月底，齐鲁股交累计服务挂牌企业超6400家，托管企业近6900家，帮助企业实现融资突破1650亿元，成功推动87家企业进入更高层次资本市场。作为首批建成“专精特新”专板的区域性股权市场运营机构，齐鲁股交创新搭建“678”标准化服务体系，已助力761家企业新获“专精特新”企业资质、154家获得“小巨人”企业资质、88家获得单项冠军企业资质；开展“上市传帮带”“直通交易所”等精品活动139多场，举办山东省“一月一链”投融资路演活动49场，累计服务企业6500余家。凭借规范、丰富的服务方式，齐鲁股交相继荣获国家及省级中小企业公共服务示范平台等多项重要资质，在近年的全省金融机构对标提升综合评价中连续获评“优秀”，多项创新产品获评省级优秀金融创新产品，品牌影响力与社会美誉度持续提升。

　　党的二十届四中全会提出，着力提升金融服务实体经济质效，增强防范化解金融风险能力。齐鲁股交将始终坚守“防风险、促合规”的初心，以更加完善的合规体系、更加智慧的风控手段、更加优质的金融服务，持续激发区域性股权市场活力，为夯实资本市场塔基、服务实体经济、赋能中小微企业成长贡献更大力量，奋力书写合规护航高质量发展的新篇章。