新疆证监局：及时有效查处大股东资金占用、财务欺诈等行为

　　中证网讯（记者 昝秀丽）新疆证监局10月11日消息，该局有关业务负责同志9月24日参加新疆上市公司协会2019年三季度董事会秘书专业委员会工作例会，介绍了新疆证监局下阶段上市公司监管工作重点，并对下阶段上市公司高质量发展和董事会秘书履职提出要求。其中提到，要牢记监管使命，切实保护投资者合法权益，及时有效查处大股东资金占用、财务欺诈等侵害投资者合法权益的违法违规行为。 

　　新疆证监局下阶段上市公司监管工作重点主要包括四方面内容。

    首先，落实监管责任，牢牢守住不发生系统性金融风险底线。一是将持续关注上市公司主体流动性风险及信用风险，动态监测、稳步推进大股东股票质押风险及债券违约风险化解工作。二是持续加强风险公司监管力度。对风险公司中董监高规范意识薄弱，或者已触碰四条监管“红线”的公司加大行政监管和稽查执法力度，严厉打击轻视资本市场规则、破坏资本市场秩序的违法违规行为。三是持续总结风险处置工作经验。以多种方式汇总形成并公布警示教育案例，帮助辖区上市公司防微杜渐，稳定发展。 

　　其次，紧盯监管目标，努力提升监管针对性和有效性。一是不断优化分类监管机制。贯彻落实“管少管精才能管好”的监管思路，完善对上市公司风险等级评价，并根据评级结果分类施策，提升监管效率。二是加大对上市公司信息披露的日常监管。加强对上市公司定期报告及临时公告事后审阅的有效性，督促公司依法合规履行信息披露义务。继续以“问题和风险”为导向，加大对高风险公司的现场检查力度。三是加快提升科技监管能力。积极借助监管科技资源，不断完善监管工作。推进科技与业务深度融合，提升监管的科技化智能化水平。 

　　再者，优化监管机制，有效维护辖区资本市场稳定发展。一是持续推动优化日常监管机制，扶优限劣，帮助质量优良、规范运作的上市公司充分利用资本市场做优做强，打造基业长青的百年老店。同时，压实中介机构“看门人”责任，加强对持续督导机构、年审会计师事务所及常年法律顾问等中介机构的日常监管，督促其勤勉尽责，帮助上市公司提升质量；二是持续优化日常监管与稽查执法相结合的工作机制，发现违法违规行为达到稽查立案标准的，及时移送稽查处理。同时，加强上市公司关键管理人员的培训教育，鼓励辖区上市公司利用各类会议平台交流研讨发展经验，为上市公司监管建言献策。 

　　此外，牢记监管使命，切实保护投资者合法权益。一是重点关注上市公司治理情况，切实保护投资者知情权、参与公司治理权利、获取红利权利等基本权利；二是加大对上市公司内幕信息管理的监管力度，保障投资者交易权利，促进投资者特别是中小投资者公平参与市场交易；三是及时有效查处大股东资金占用、财务欺诈等侵害投资者合法权益的违法违规行为；四是持续开展“投资者集体接待日”、“投资者走进上市公司”等投资者宣传教育活动，切实维护广大投资者合法权益。 

　　关于对下阶段上市公司高质量发展和董事会秘书履职的相关要求，该局提出三方面要求，包括完善治理，加强信披，切实保护投资者合法权益；稳健经营，防控风险，持续提高上市公司整体质量；勤勉尽责，练好内功，充分发挥关键岗位重要作用。