广东证监局：辖区证券基金期货机构要处理好“五对关系”

　　中证网讯（记者 昝秀丽）广东证监局网站7月6日消息，近日，广东证监局召开2022年辖区机构监管工作会议，深入贯彻落实中央经济工作会议、证监会2022年系统工作会议及机构、期货监管工作会议精神，研究部署新形势下强化监管和推动辖区行业机构高质量发展重点工作。会议强调，新发展格局下，资本市场的枢纽作用不断强化，证券基金期货机构的功能更加突出，辖区机构要处理好个体与时代、业务发展与合规风控、守正与创新、激励与约束、文化建设与公司治理“五对关系”。

　　会议回顾了注册制试点以来辖区证券基金期货机构取得的成绩，分析了近年来行业发展环境发生的深刻变化，指出了当前辖区机构在高质量发展方面存在的不适应问题。会议强调，新发展格局下，资本市场的枢纽作用不断强化，证券基金期货机构的功能更加突出，辖区机构必须增强使命感、责任感、紧迫感，集中精力办好自己的事，处理好“五对关系”：一是正确处理个体与时代的关系，要把自身发展放到国家发展大局、放到行业发展和地方发展中去思考；二是正确处理业务发展与合规风控的关系，把好合规方向盘，踩好风控刹车片，不走弯路，不闯红灯，确保行稳致远；三是正确处理守正与创新的关系，围绕主责主业探索创新，优化业务结构、提升服务质量、创新产品工具、强化科技应用，坚持走专业化发展道路；四是正确处理激励与约束的关系，要从经营理念、考核制度、问责机制上健全考核机制，做好自我约束，充分体现公司价值导向和愿景目标；五是正确处理文化建设与公司治理的关系，充分认识企业文化和公司治理结构是稳健发展的基础。

　　会议指出，当前我国资本市场正处在深化改革、转型发展的关键阶段，辖区各机构要认真落实中央经济工作会议精神和证监会工作部署，坚持“稳字当头、稳中求进”工作总基调，提高政治站位，树立大局观念，认清形势、找准定位、主动作为、发挥功能，以行业的高质量发展推动社会经济的高质量发展，以优异的成绩迎接党的二十大胜利召开。各机构要围绕“稳、进、转、治、规、实”推动相关工作开展：一是稳稳守牢金融风险底线。要准确判断宏观经济形势，完善风险应对机制，有效防范金融风险。二是进一步提升行业发展质量。要当好经济稳增长的“先锋队”，助力“推动降低企业综合融资成本”，全力服务国家重大发展战略和区域高质量发展。三是加快转型，促进专业功能发挥。要深刻认识注册制改革的核心，加快转型，主动适应注册制要求，更好发挥服务资本市场投融资两端改革的功能。四是持续提高公司治理水平。要严格落实股权管理主体责任，“三会一层”要归位尽责，确保公司治理各项要求落实到位。五是夯实稳健合规管理基础。合规管理要全流程全覆盖，高标准严要求，抓重点治痛点。六是扎实推进行业文化建设。要坚持专业文化、弘扬合规文化、筑牢廉洁文化、树立担当文化、建设投教文化、培育投资文化。

　　会议还根据证监会机构部、期货部2022年工作要点，对辖区机构监管重点工作进行了部署，要求辖区机构重点抓好党建及公司治理、机构分类评价、资管新规整改、信息安全保障、债券风险防范等工作，积极推进公募REITs发行、金融科技创新试点，以及支持广州建设资管中心和风险管理中心等，切实提升行业机构质量，优化市场生态，确保辖区资本市场稳定健康运行。

　　广东证监局主要负责人出席会议并讲话，辖区证券基金期货法人机构主要负责人及合规风控负责人参加会议。