股转系统密集发布监管函 剑指信披违规及资金占用等问题

    异常价格进行交易

　　在1月份发出的33份监管措施中，5份对投资者出具，包括4名自然人和1家机构。

　　1月19日，股转系统对黎静辉采取自律监管措施。股转系统指出，1月19日黎静辉账户在参与集合竞价股票“睿哲科技”交易过程中，于收盘集合竞价时段以异常价格成交，严重影响相关股票收盘价格。随后通过协议转让方式再次以异常价格进行交易。上述交易行为构成股票交易违规，且情节严重。因此，决定对黎静辉采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月。

　　另外3名自然人因相同的违规行为被采取自律监管措施。

　　机构投资者上海璞略企业管理中心（有限合伙）被采取了自律监管措施。1月15日，“上海璞略企业管理中心（有限合伙）”账户在参与集合竞价股票“三禾科技”交易的过程中，于收盘集合竞价时段以严重异常价格成交，严重影响相关股票收盘价格。上述交易行为违反了相关规定，构成股票交易违规，且情节严重。

　　值得注意的是，“上海璞略企业管理中心（有限合伙）”之关联账户曾于2017年5月22日被采取要求提交书面承诺的自律监管措施，于2017年11月28日被采取出具警示函的自律监管措施。此次违规行为属于可从重实施自律监管措施的情形。由此，“上海璞略企业管理中心（有限合伙）”被采取限制证券账户交易的自律监管措施。限制证券账户交易期为三个月。

　　业内人士表示，新三板竞价交易推出半个月以来，即对5位投资者采取了自律监管措施。这表明监管机构高度重视这些问题。竞价交易是为解决定价欠公允等问题，而异常交易行为严重干扰了价格的合理性，有违竞价交易的初衷。