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徐良平:建立完善上市公司质量评价及风险预警系统

彭扬 徐昭中国证券报·中证网

深交所投资者教育中心总监徐良平26日在首届中小投资者服务论坛上发言。(摄影/本报记者 车亮)

 

  中证网讯(记者 彭扬 徐昭)深交所投资者教育中心总监徐良平26日在首届中小投资者服务论坛上表示,投资者保护服务工作是资本市场重要基础性工作,深交所更是把维护投资者,特别是中小投资者合法权益作为重中之重。

  徐良平解释称,深交所多层次资本市场是科技创新型企业的集聚地,中小投资者市场参与度高,交易活跃。但同时,中小创企业非线性发展特征明显,业绩波动相对比较大;中小投资者对新技术、新产业、新业态、新模式的认知能力较弱,不成熟的投资行为导致中小创企业股价波动较大,投资风险比较高。深交所“两个中小”的市场特点,无疑对强化投资者保护、维护市场稳定提出了更高的要求。

  徐良平介绍,下一步深交所将从几方面强化投资者保护服务工作,一是密切跟踪上市公司经营、行业发展和市场波动情况,建立完善上市公司质量评价及风险预警系统,不断完善风险监测指标,摸清风险底数,提高风险预判预研能力,提升监管效能。

  二是以问题和风险为导向,对上市公司监管中的突发、重大、恶性风险事件加强现场专项检查,提高一线监管威慑力,保护投资者特别中小投资者合法权益。

  三是补齐制度短板,制定或修订新兴行业机器人、锂电子、集成电路行业、药品生物制品和传统行业非金属建材、金融服务业、非存款支持业务行业信息披露指引。制定ESG信息披露指引,推出针对回购、增持等行为的公告格式指引,规范上市公司股东及董监高增持行为、上市公司回购股份行为。

  四是加强科技监管与服务,启动项目二期需求设计与开发。在完善企业“画像”一期项目功能的基础上,着力提升一线监管科技化、智能化水平,强化探索年报审查辅助,企业风险分析、财务舞弊分析等功能,不断夯实一线监管技术基础。

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