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河南证监局:精准施策 持续发力 推动辖区机构完善公司治理体系

昝秀丽中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)河南证监局网站8月11日消息,河南证监局坚持问题导向和风险导向,主动担当作为,积极妥善应对,及时将机构监管工作重心转移到重点风险公司的监管和服务上来。
  近期,辖区一期货公司涉及华信集团风险处置,公司完成股权变更后,河南证监局将监管重心调整到公司治理有效性上,推动公司完善治理机制,强化股东股权管理,提升“三会一层”履职效能,确保公司经营管理团队和业务运营稳定,全力化解公司股权风险。近期,公司完成股权变更,并选举产生新一届董事会,各项业务恢复正常,外部风险已基本消除。
  一是明确监管要求,强化公司股东责任意识。及时约谈控股股东代表,重申期货公司股东义务,要求相关股东秉持长期投资理念,加快推动股权文化融合,形成符合公司实际的经营发展方针。同时严格执行财产和信息隔离要求,依法履行报告义务,推动公司持续稳定发展。二是强化监管约束,推动“三会一层”归位履职。认真审阅公司股东大会召开程序和有关决议,了解控股权变更后公司经营决策程序和管理理念。密切关注公司董事会换届改选情况,了解新任执行董事工作背景和具体职责,要求公司进一步优化管理架构,加强协调配合,强化内部制衡,凝聚发展合力。三是抓实合规管控,提升公司业务运作规范化水平。对公司业务风险开展现场核查,认真评估资产管理和信息安全等领域的潜在风险,制定风险台账,明确处置预案。督促公司在业务恢复后,保持审慎发展理念,强化风险意识,建立健全并持续完善合规风控管理体系,加强信息系统安全管理,择优引进业务团队和员工,不断夯实稳健经营的内生动力。
  河南证监局表示,下一步,将立足监管本位,坚定落实放管服结合要求,积极探索事中事后监管方式,着力强化公司合规风控意识,提升内部控制能力和水平,持续推动辖区证券期货经营机构稳健发展。

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