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中金所“罚单”来了!这家私募被实施纪律处分

昝秀丽 中国证券报·中证网

  中证网讯(记者 昝秀丽)中金所2月28日消息,近日,中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,采用高频交易方式,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

  中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评,对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元,并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

  在业内人士看来,相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规行为,维护市场交易秩序的具体体现。据悉,证监会将始终坚持严的监管主基调,指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动,对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管,依法依规严厉打击市场违法违规行为。证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强监管,切实保障市场平稳健康运行。

  被没收违规所得893.48万元

  经中金所查明,上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系。

  在未申报实际控制关系期间,上海维万公司及其实控人采用高频交易方式,在股指期货多个品种上超交易限额交易,情节严重,构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度,超限交易”的违规行为,获取违规盈利893.48万元。

  根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定,中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评,对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元,并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

  持续深化跨市场联合监管机制

  在业内人士看来,相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规行为,维护市场交易秩序的具体体现。

  一直以来,中金所切实加强交易行为全流程和一体化监测监管,严防市场风险,全面加强对市场交易行为的监测,持续加大盘中异常处置力度。坚持从严监管,一严到底。抓早抓小紧盯风险苗头,将风险隐患消除于未萌,落实“零容忍”,严厉打击各种违规交易行为。在“五位一体”期货监管体系和期现市场监管协作框架下,持续深化跨市场联合监管机制,加强与证监会系统各相关单位的跨市场监管协作。

  中金所表示,将按照中国证监会部署要求,严守监管主责主业,持续加强市场一线监管,坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角,严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和零容忍高压态势。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护金融期货市场正常交易秩序。

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