中证APP讯(记者 杨洁)理工环科(002322)1月9日下午公告,公司控股股东天一世纪及其法定代表人、董事长周方洁被证监会出具《行政处罚决定书》。
证监会对天一世纪利用他人账户买卖证券行为进行了立案调查、审理发现,从2014年开始至调查日,天一世纪法定代表人周方洁操作使用“范某”账户,从天一世纪转入交易资金买卖股票,损益由天一世纪承担。“范某”账户涉案期间的交易结果为亏损状态,未取得违法所得。
证监会表示,天一世纪的上述行为,违反了《证券法》有关规定,决定责令天一世纪改正并处以30万元罚款;对周方洁给予警告并处以10万元罚款。
理工环科表示,证监会的行政处罚决定书仅针对控股股东及周方洁个人,已改正完毕,并将按该行政处罚决定书所规定时间交纳相关款项。
截至理工环科2018年三季报,天一世纪直接持有上市公司31.82%股份,周方洁个人直接持有上市公司4.68%股份,亦为理工环科的实际控制人、董事长、总经理。