中国证券业协会发布2017年重点课题研究申报通知

　　关于中国证券业协会2017年重点课题研究申报的通知 

　　中证协发[2017]102号 

　　为引领证券行业的研究，促进研究交流，支持资本市场改革发展，中国证券业协会（以下简称协会）拟开展2017年重点课题研究工作，研究主题为“稳中求进中的证券业发展机遇与挑战”，会员单位可积极申报研究课题。申报相关要求如下： 

　　一、重点课题申报要求 

　　（一）重点课题选题范围 

　　协会拟定9个选题研究方向并推荐各方向研究内容，具体研究题目由申报单位围绕选题研究方向自行拟定，可不局限于相关研究方向下的推荐研究内容。具体选题研究方向及相关推荐研究内容如下： 

　　1.我国资本市场改革与服务实体经济和国家战略研究 

　　资本市场服务供给侧结构性改革研究；资本市场支持“一带一路”战略研究；资本市场服务国企改革研究；资本市场服务实体经济和支持中小微企业发展研究；金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究；资本市场功能监管和行为监管研究；资本市场基础设施建设研究；我国证券市场交易制度与交易监管创新研究；我国证券市场发行和退市制度完善研究；《证券法》立法实践中重大理论问题研究；资本市场支持创新创业的体制机制研究；资本市场支持绿色金融发展研究；绿色证券体系研究；PPP业务模式研究等。 

　　2.多层次资本市场建设研究 

　　多层次资本市场发展国际比较研究；多层次资本市场体系的法律制度完善研究;境外场外市场发展、监管与法规研究；互联网创新与多层次资本市场协同发展路径研究；新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究；区域性股权市场与“新三板”合作对接机制研究；区域性股权市场开展全国股份转让系统推荐业务研究；区域性股权市场自律管理与服务研究；证券公司参与区域性股权市场业务模式研究；证券公司场外业务发展与监管研究；我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究；场外市场股权交易平台建设研究；场外股权市场自律管理研究；场外市场互联互通研究；场外市场基础设施及监测监控研究等。 

　　3.证券行业提升核心竞争力和综合服务能力研究 

　　证券经营机构核心竞争力研究；证券经营机构提升自主创新能力研究；证券经营机构提升综合金融服务能力研究；证券经营机构全面提升服务客户能力研究；证券经营机构客户服务体系构建研究；证券经营机构资产负债管理创新研究；证券公司国际化业务发展策略和路径研究；国际投资银行业竞争力与发展趋势研究；投资银行业务链和价值链的国际比较研究；跨境资本流动与我国资本市场双向开放研究；证券公司跨境并购业务服务能力综合研究；证券公司财富管理模式研究；证券公司家庭金融服务研究等。 

　　4.证券经营机构合规风控管理研究 

　　证券公司业务项目合规风控管理研究（包括投资银行业务、资产管理业务、债券业务、融资类业务、互联网金融业务等）；金融科技在证券公司风险管理中的应用研究；跨市场风险传导及监测预警研究；基于大数据的资本市场风险预警系统构建研究；资本市场系统性风险与宏观审慎监管研究；杠杆风险对资本市场稳定性影响研究；证券公司交易风险和流动性风险度量及监测研究；量化（程序化、高频）交易风险度量与监测研究；证券公司风险计量模型研究；证券公司风险管理工具创新研究；证券公司经济资本管理研究；证券公司利益冲突管理研究；CDS产品创新、发行交易与监管机制研究等。 

　　5.证券经营机构业务转型创新研究 

　　证券公司传统业务创新发展路径研究；投资银行、信用和交易投资等业务转型升级研究；证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究；大资管环境下券商资产管理业务战略发展与监管研究；我国资产证券化产品创新与发行交易制度研究；证券公司融资类业务研究；证券公司跨界业务研究；证券公司FICC业务发展路径与战略研究；证券公司固定收益产品创新研究；债券市场发展国际经验比较研究；金融衍生品业务研究；场内期权产品设计研究；证券公司开展外汇业务的路径和方式研究等。 

　　6.证券经营机构组织管理与战略发展研究 

　　以权力制衡为核心的证券公司公司治理研究；现代投资银行的组织架构和实现路径研究；证券公司基于以客户为中心的组织管理研究；证券公司激励机制与组织绩效管理研究；证券行业人才发展组织体系研究；证券公司集团化管控研究；证券母子公司一体化经营研究；证券公司资金运营与管理研究；证券经营机构差异化发展与特色化经营战略研究；我国系统重要性证券公司发展路径研究等。 

　　7.互联网金融与金融科技应用研究 

　　金融科技（人工智能、大数据、云计算、区块链、生物识别等）在资本市场的应用发展与监管研究；移动互联网金融在证券行业中的应用研究；移动互联在证券经纪业务中的运用研究；移动互联网条件下证券公司财富管理业务创新发展研究；智能投顾在证券公司财富管理业务中的应用研究；人工智能在证券监管中的应用研究；量化金融在证券行业中的应用研究；高频交易及算法交易研究等。 

　　8.资本市场诚信建设和投资者保护研究 

　　投资者适当性管理问题与对策研究；资本市场诚信体系建设研究；证券经营机构社会责任建设与评价研究；证券行业企业文化建设研究；新兴转轨市场中的投资者保护研究；投资者保护立法相关问题前瞻性研究；资本市场投资者交易行为及画像研究；长期机构投资者的培育和发展研究；证券市场新型操纵行为研究；证券市场纠纷调解和投资者损害赔偿救济机制研究等。 

　　9.与研究主题相关的其他研究 

　　（二）研究时间要求 

　　本期重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。 

　　（三）申报对象要求 

　　课题申报对象限于协会会员单位，会员单位可以单独申报，也可采取与高校等科研机构联合申报的方式参与。一个会员单位可同时申报多个研究课题。 

　　（四）研究人员要求 

　　承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。 

　　课题负责人应至少有1名会员单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。各课题的课题组研究人员不可兼任。 

　　（五）重点课题基本要求 

　　重点课题研究应具有一定的深度和现实意义，研究应以分析和解决实际问题为目标，突出成果实践应用价值，研究成果要对资本市场和行业发展、政策制定有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。 

　　研究成果字数建议3-5万字为宜。申报课题须保证课题的原创性（课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制），不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。 

　　（六）研究经费支持 

　　鼓励承担重点课题研究的会员单位（包括特别会员）对课题提供必要的研究经费支持，经费支持力度是课题立项参考标准之一。 

　　有高校、科研院所等研究机构联合参与申报的,课题立项后由协会对高校等研究机构提供部分资金支助,资助金额最高3万元。协会资金支持相关安排如下：1、同一会员单位有多个联合申报课题项目立项的，由会员单位自行明确一项课题接受协会资金支持；2、协会资助资金分两次支付。首次于立项后支付30%。第二次在课题评审后支付，金额视课题完成质量而定，具体如下：未能结题的，不再获得支持；结题但未被评为优秀课题的，获得30%资金支持；结题并被评为优秀课题的获得70%资金支持。第二次资金支付同时以获得相应课题牵头会员单位出具课题质量认可函为前提。 

　　（七）申报时间和方式要求 

　　1.申报时间：2017年5月8日至2017年5月24日。 

　　2.申报方式：（1）点击本通知下方的“中国证券业协会2017年重点课题研究申报”链接进入协会杂志课题管理系统在线申报首页,注册并登陆系统；（2）按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”（见附件1）,在线填报相关申报信息；（3）在线提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》电子版（见附件2），申报表文件名称请以“申报单位名称（+联合申报单位名称）：课题名称”命名。 

　　PDF版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。 

　　二、重点课题立项 

　　由协会汇总申报材料并组织专家评议，根据专家意见确定课题立项单位。课题立项单位确定后，协会将与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。 

　　三、重点课题奖励 

　　（一）对验收合格结题的课题研究单位，颁发结题证书； 

　　（二）由专家评出优秀课题（优秀课题比例通常不超过30%），并向优秀课题研究人员颁发荣誉证书，相关事项将计入协会诚信系统； 

　　（三）相关研究成果通过协会刊物等形式发表。 

　　咨询电话:010-66290952 

　　附件：1、中国证券业协会重点课题研究申报指引 

　　2、中国证券业协会2017年重点课题研究申报表 　　　

    中国证券业协会 

　　2017年5月8日