新疆证监局督促辖区经营机构做好科创板实施准备工作

　　中证网讯（记者 徐昭 昝秀丽）4月10日，中国证券报记者从新疆证监局获悉，4月3日，新疆证监局组织辖区证券经营机构负责人进行了集中学习和培训，对下阶段工作进行了部署，明确了具体要求。

　　新疆证监局结合科创板的重要性、机制设置，从辖区工作实际出发，对科创板实施具体准备工作进行了部署和要求：

　　一是要求辖区经营机构高度重视科创板工作，深刻认识和理解科创板面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的战略定位的重要意义，坚定政治站位和增强政治担当，为设立科创板并试点注册制保驾护航，做好各项保障工作。

　　二是要求辖区经营机构加强对科创板各项规则和业务的学习，重点学习证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算公司“2+6+1”的规则体系，把握发行、上市、日常监管、退市、交易、定价等6个主要环节的机制，充分认识和理解具体风险因素。

　　三是要求辖区经营机构提高和强化主体责任意识和使命担当，认真做好投资者教育和保护、客户适当性、信息系统调试等三项重点工作，严把投资者科创板和融资融券业务适当性的准入关、风险揭示的教育关、信息调试的基础关、监督检查的内控关。特别强调要落实“了解你的客户”“卖者有责”的工作原则，规范开户环节的营销行为，对50万元的入市门槛要有穿透性的了解、复核和监督程序，杜绝垫资开户；完善风险防范机制，充分评估两融业务风险，严禁科创板开户的同时违规捆绑开通两融业务，在授信评估、标的证券和担保品管理、追保平仓规则、风险指标设置等方面做出针对性的设计和安排；做好行情、订单、交易、清算、两融等各项技术系统的改造和联调，加强业务连续性管理；要把合规、风控、内控切实落实到整个业务条线，全方位、无死角地审视、调整和优化各项准备工作。

　　新疆证监局表示，下一步将紧紧围绕有关科创板的系列工作安排和部署，统筹协调监管资源，组织辖区经营机构立足于服务实体经济、防范金融风险和投资者教育保护等重点工作，强化科创板业务规则学习，修订相关业务流程和制度，全方位、无死角地做实做细各项准备工作，确保为科创板的顺利实施保驾护航。