浙江证监局：深化合规监管 精准做好风险防控

　　中证网讯（记者 徐昭 昝秀丽）浙江证监局网站12日消息，近日，浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会，总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果，分析了当前面临的形势、存在的问题和风险，对今年机构监管重点工作进行了部署。

　　会议指出，2018年辖区机构监管围绕夯实内控、防控风险、深化合规和加强执法，全面督促各经营机构完善合规风控体系，提高规范运作水平，保持平稳发展态势，在服务实体经济、纾困民营企业、保护投资者权益等方面有作为、有成效。会议结合具体案例，深入剖析了辖区经营机构存在的问题和风险，特别是投行类业务内控管理、融资类业务风险管理、资管业务存量风险处置以及交易信息系统安全管理。

　　会议认为，证券基金经营机构是联接资本市场投融资双方的专业服务机构，能否发挥好中介服务功能，关键就看内控实不实、风控严不严、专业够不够、能力强不强，辖区经营机构要站在资本市场改革发展的政治高度，正确把握好内控建设与稳中求进的关系、市场化与法治化的关系、监管与被监管的关系，促进形成良性循环、可持续发展的市场生态系统。

　　会议提出，今年辖区机构监管工作的总体思路是：坚决贯彻落实党中央、国务院和证监会党委关于资本市场改革发展的决策部署，按照“四个必须”“一个合力”总体要求，进一步夯实证券基金经营机构的内控基础，继续深化合规监管，精准做好风险防控，着力提升监管效能，促进辖区经营机构规范健康发展。

　　会议强调要重点抓好七个方面工作：一是聚焦推出科创板，落实“严标准、稳起步”要求。证券公司要完善合规风控体系，提升专业服务能力，把好适当性管理关口，积极助推科创板平稳推出。二是坚持以内控为本，夯实合规风控的内在基础。要求各经营机构在前两年内控建设基础上，进一步推动内控制度落地生根，筑牢合规风控“三道防线”。三是守牢风险底线，做好重点领域风险防范化解。督促各经营机构时刻谨记“晴带雨伞、饱带干粮”，结合自身实际，精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。四是做实适当性管理，督促证券服务类机构规范运作。要求各证券投资咨询机构进一步规范运作，基金销售机构聚焦主业、风险隔离，基金托管机构依法履行托管人职责。五是强化廉洁从业管理，筑牢守法廉洁自律的防线。督促各经营机构切实承担廉洁从业风险防控的主体责任，重点防控投行类业务、资管业务的风险，加强内部监督、检查和问责。六是做好信息安全管理，保障交易系统安全稳定运行。强调各经营机构要切实做到“交易不断、数据不乱”，审慎做好外部系统接入管理，主动加强风险处置和应急演练。七是严查违法违规，维护辖区市场和行业良好生态。强调机构监管坚持贴近机构和投资者，对新情况、新问题和风险苗头保持警惕、快速处置，严厉打击违法违规，坚决清理“害群之马”，在辖区内形成警示效应。