把好“入口关” 深圳证监局推出辖区“拟上市企业辅导监管第一课”

　　中证网讯（记者 昝秀丽）深圳证监局网站11月13日消息，为深入贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，把好资本市场“入口关”，近日，深圳证监局推出辖区每月一期的“拟上市企业辅导监管第一课”。
　　辖区22家拟上市企业、包括实际控制人、董事长、总经理在内的80名“关键少数”走进首期课堂。深圳证监局、沪深交易所相关负责同志参与授课，课程内容包括辅导监管工作要求、上市公司违法违规类型、财务造假等典型案例分析及法律责任介绍等。此外，课堂还邀请了深圳辖区3位上市公司董事长、董事会秘书，分享心路历程，交流管理经验，以期达到强提醒、敲警钟、明方向、促交流的作用。
　　深圳证监局指出，新证券法实施和股票发行试点注册制改革，压实了市场主体责任，加大了违法违规的追责力度，对上市公司规范运作能力及信息披露水平提出了更高要求。深圳证监局“拟上市企业辅导监管第一课”紧盯实际控制人、董监高等“关键少数”，授课主线突出问题导向，通过对上市公司违规典型案例溯源分析，将企业上市前应遵守的规范运作、严格信披、主动配合等监管要求贯穿始终，授课内容覆盖了企业发行上市全流程重点，突出了财务造假等违规行为引发的行政、民事及刑事全方位追责的法律责任，及时传导了证监会对欺诈发行、财务造假等重大违法违规行为“零容忍”的鲜明信号。课程目的在于讲清违规代价，明确法规底线，督促拟上市企业“关键少数”敬畏法治、加强配合，在迈向资本市场大门的同时，树立“不敢违、不想违”的思想意识。
　　深圳证监局相关负责同志作开班授课，深入剖析了企业上市前后实际控制人及高管的心态变化，阐明了规则意识及管理能力不足，引发上市后产生舞弊行为及法律责任的具体路径，提醒企业通过上市公司违规案例溯源分析，提高对辅导工作重要性的认识。　　他指出，作为一项系统性工程，提高上市公司质量亟需从源头抓起，把好“入口关”。拟上市企业要同步树立起“主体上市”“观念上市”的理念，适应从“非公众公司”向“公众公司”的转变。“关键少数”要积极贯彻落实关于激发和弘扬企业家精神的重要指示精神，加强自我学习、自我教育、自我提升，做到讲正气、走正道，聚精会神搞企业，遵纪守法搞经营。拟上市企业要摆正辅导态度，做好上市前的心理建设、能力补足及业务准备。
　　深圳证监局指出，下一步，深圳证监局将紧密围绕“提升注册制下拟上市企业质量”这一中心，一方面严抓辅导质量管控，督促中介机构归位尽责、拟上市企业主动配合，针对“关键少数”规则意识不足、辅导机构辅导工作流于形式等相关问题，加大现场检查及问责力度；另一方面主动担当作为，持续优化辅导监管机制，进一步发挥派出机构“桥头堡”作用，弘扬示范区“先行先试”精神，督促各方共同努力，切实提高上市公司质量。