上海证监局持续强化行业从业人员合规守法意识

　　依法从严打击证券违法活动，是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。上海证监局11月29日表示，将严格落实“零容忍”工作方针，强化稽查执法，不断加强与公检法机关的工作协同，从严打击证券基金相关行业从业人员违法犯罪活动，持续强化“严”的监管氛围，净化资本市场生态。

　　今年以来，上海证监局已作出23件行政处罚决定，涉及6起证券基金相关行业从业人员违法违规行为，包括1件内幕交易案、2件从业人员违法买卖股票案或私下接受客户委托、3件公募基金相关违法违规案。

　　从上海证监局近期处罚的多起典型案例可以看出，监管部门不断加大对证券基金相关行业从业人员的行政执法力度，并呈现出全覆盖执法、全链条追责、全力度打击等特征。

　　具体而言，受处罚的从业人员涉及不同中介机构类型，覆盖证券、基金、会计师事务所各类机构；查处的违法违规行为呈现多样化趋势，包括泄露内幕信息、利用他人账号/亲属账户违规炒股、虚假披露基金产品净值等多种类型。

　　以虚假披露基金产品净值为例，这是上海证监局在今年处罚的从业人员违法违规案例中出现的新类型。今年8月，因涉及披露虚假信息、未按照合同约定披露定期报告两大严重违规，上海某公募基金公司投资银行部员工韩某被给予警告且均处以3万元罚款。经查，2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某作为资产管理计划的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。期间，韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露向投资者提供，造成公司披露虚假信息，情节严重。

　　上海证监局表示，下一步将持续加强上海证券期货基金经营机构从业人员管理，通过以案说法、专题学习培训、加大惩戒力度等各种方式，压实证券经营机构合规责任，合理区分各类市场主体和不同岗位人员的职责，切实提升从业人员合规守法意识，维护资本市场公开、公正、公平的原则，推动形成崇法守信的良好市场生态。