27名保代被处罚 平安证券或成重灾区

　　在2月28日中国证监会召开的新闻通气会上，有关负责人介绍，去年以来已经对8个发行人、7家保荐机构采取了9次出示警示函的监管措施，对24个保荐人采取了相应的监管措施。据记者统计，保荐项目业绩变脸、保荐材料造假以及参与内幕交易为保荐代表人被罚的最主要原因。根据证监会官方信息，本报记者统计，截至目前，共计27名保荐代表人受到不同处罚或者谈话。

　　业绩变脸

　　今年以来证监会对保荐代表人的处罚力度明显增强，不到三个月内已有5家公司的保代被采取了相应的监管措施，最主要的原因即是保荐项目业绩下滑。

　　证监会1月24日晚公告，对国信证券保荐代表人王延翔、曲文波则采取“12个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施。这是证监会对次新股业绩变脸进行处罚以来开出的最严厉罚单，此前的处罚期限一般为3个月。被罚原因是其保荐的隆基股份在2012年上市当年第一季度净利润就下降了90.59%，而发行人和保荐代表在报送会后重大事项时未如实说明，亦未作相应的补充公告。

　　同在国信证券的保荐代表人杨健、陈大汉也在此前不久被采取3个月内不受理其出具文件的监管措施，因其保荐的科恒股份在2012年上市当年即出现中期净利润同比下滑47.62%以及三季度净利润下滑69.52%的情况。

　　国信证券自身也因上述案件两次被证监会出具警示函。2012年以来，国信证券保荐的22家公司中，有9家公司三季报业绩变脸，除隆基股份、科恒股份外，中颖电子、慈星股份净利润也下降超过50%。

　　与国信证券同时被罚的还有光大证券保荐代表人张曙华、王苏华，其因保荐项目康达新材2012年一季度营业利润同比下降39.27%而被采取“3个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施。

　　在业绩变脸领域中，中信证券也以4名保代被罚、两次收到警示函的记录与国信证券并列首位。1月11日，证监会宣布对保荐代表人邵向辉、周继卫采取“9个月不受理与行政许可有关文件”的监管措施，其保荐的东吴证券上市当年营业利润同比下滑59.73%。

　　早在去年11月份，中信证券另外两名保代刘顺明、张宁便因其所保荐的百隆东方2012年6月刚刚上市便曝出上半年净利润下降72.04%，因而被罚3个月不受理其所负责的推荐。

　　此外，国泰君安保荐代表人张力、曾建，太平洋证券保荐代表人程正茂、唐卫华也因其保荐的业绩变脸股而被处以3个月的“刑期”。前者保荐的珈伟股份在2012年5月上市后上半年净利润同比下降94.21%，创下了创业板公司“业绩变脸之最”；后者在保荐南大光电上市时预计2012年1-9月净利润同比下滑约40%，而实际下滑幅度达到了52.42%。两家保荐机构也因此受到警示。