未对投顾相关执业行为进行有效管控 安信证券汕头分公司被出具警示函

　　中证网讯（记者 赵中昊）据深圳证监局官网3月11日消息，经查，安信证券汕头分公司投资顾问陈南鹏通过公司微信群中发布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定，依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对安信证券汕头分公司采取出具警示函的行政监管措施。