证监会依法取缔富途控股、老虎证券增量非法业务活动

　　证监会12月30日表示，证监会推进富途控股、老虎证券非法跨境展业整治工作。依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

　　禁止招揽境内投资者

　　证监会指出，近年来，富途控股有限公司（简称“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（简称“老虎证券”）未经证监会核准，面向境内投资者开展跨境证券业务，根据《证券法》等相关法律法规，其行为已构成非法经营证券业务。

　　2021年10月15日，证监会通过媒体发声表明监管态度，即此类境外证券经营机构的跨境证券业务不符合《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律法规规定，将依法对此类活动予以规范。

　　2021年11月11日，证监会对富途控股、老虎证券高管进行监管约谈，明确了监管态度，要求其依法规范面向境内投资者的跨境证券业务。

　　事实上，早在2016年，证监会就曾发布投资风险提示，明确除合格境内机构投资者(QDII)和沪深港通机制外，证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务，提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

　　有效遏制增量

　　按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，证监会拟要求富途控股、老虎证券对上述违法违规行为进行整改。

　　具体来看，一方面，依法取缔增量非法业务活动。禁止招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。另一方面，妥善处理存量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户。

　　证监会表示，将责成相关派出机构对富途控股、老虎证券进行现场核查、督促整改，并视整改情况采取进一步监管措施。