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深交所聚焦审核、监管、服务 推20余项措施打造阳光工程

黄灵灵 中国证券报·中证网

  3月29日,中国证券报记者从深交所获悉,为保障全面实行股票发行注册制改革平稳实施,深交所紧紧围绕改革目标,切实扛起改革实施主体责任,集中开展“三阳光两促进”专项行动。该行动主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务,聚焦审核、监管、服务环节,涉及具体措施20余项,主要由“三个阳光工程”组成。

  为保障“三个阳光工程”落地见效,以透明促优质,以透明促廉洁,深交所按照注册制改革要求,继续找差距、练内功,围绕“两促进”制定具体工作方案,细化完善配套措施。

  大力推进开门办审核

  全面实行股票发行注册制是党中央、国务院交给资本市场的重大任务,是这一轮资本市场全面深化改革的“牛鼻子”工程。深交所多措并举、多管齐下,全力打造透明、廉洁、优质注册制,更好支持科技创新、服务高质量发展。

  注册制改革的本质是把选择权交给市场,强化市场约束和法治约束。创业板改革并试点注册制以来,深交所大力推进开门办审核,推动发行上市全过程规范、透明、可预期,探索建立了阳光化发行上市审核机制,为平稳推进注册制改革积累了宝贵经验。

  深交所坚持“应见尽见”,累计接待首发在审企业700余次,认真回应企业和中介机构关注事项,答疑解惑,明确要求;畅通全流程公开机制,推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开,并向市场公开审核关注要点,涉及200余个常见问题,便利发行人和中介机构事先核查,做好申报准备;丰富审核公开载体,首创《创业板注册制发行上市审核动态》,开发“深证服”APP、信息公开网站,打造全程电子化、智能化、可追溯审核系统等,保障审核工作平稳有序。

  打造“三个阳光工程”

  “三阳光两促进”专项行动聚焦审核、监管、服务环节,涉及具体措施20余项,主要由“三个阳光工程”组成,是具有内在联系的有机整体。

  首先,打造阳光审核工程,持续提升审核透明度和可预期性。进一步破除审核工作神秘感,继续深化“应见尽见”要求,强化事前、事中、事后全过程透明。完善“预沟通”制度,理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程,明确沟通回复要求;提高审核环节的沟通质效,建立疑难复杂问题的分层处理机制;优化审核计时标准,进一步明确审核预期;精简、完善审核关注问题要点,方便市场主体事先准备;加大审核标准公开力度,分类细化审核指南;公开典型案例,详细说明审核意见依据。

  其次,打造阳光监管工程,切实把好信息披露质量关。始终让权力在阳光下运行,全面公开自律监管规则,提升规则体系科学性,增强监管规则透明度;进一步将审核问询置于公开化的市场监督中,持续保持审核标准的一致性;优化监管工作标准和流程,健全日常监管业务手册,强化监管工作规范性;加大日常审核监管措施公开力度,定期公开日常处分和现场督导情况,增强监管公信力和威慑力。同时,研究探索进一步优化发行上市审核机制,引导社会资源向国家重点支持领域汇聚,更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

  另外,打造阳光服务工程,增强市场各方获得感和满意度。阳光是市场信心的来源,深交所将推出阳光服务卡,公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺;建立服务回访制度,电话回访监督服务质量;优化市场服务规范,突出服务重点,完善服务档案;推进业务“一网通办”服务,统一用户平台建设,实现更多业务应用互联互通。

  以“两促进”保障“三阳光”

  为保障“三个阳光工程”落地见效,以透明促优质,以透明促廉洁,深交所按照注册制改革要求,继续找差距、练内功,围绕“两促进”制定具体工作方案,细化完善配套措施。一方面,促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案,着力提高审核问询重大性、针对性,坚决守好“入口关”,以投资者决策有用性、实效性为导向,精简优化审核问询内容,督促发行人及中介机构提高信息披露质量,提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性;聚焦审核过程中的关键事项,开展有针对性的专项质控,以高质量的监督制衡保障高质量审核。

  另一方面,促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查,主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督,制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案,从严从实加强内部监督和社会监督,发挥多层次监督体系合力;强化关键岗位、关键人员监督,明确“三个不许”“八项禁令”行为规范,定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示,严格执行登记报告制度,细化“防火墙”机制要求;加强关键领域关键环节监督,深化监督措施的全流程嵌入,定期评估风险点,开展针对性专项检查,发现问题严肃查处;加强行业廉洁监管,加大对“围猎”行为惩戒,对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施,形成“发现即终止”的威慑力。

  深交所有关负责人表示,将坚定走中国特色现代资本市场发展之路,用扎扎实实的改革成效,支持科技自立自强,推动经济高质量发展。

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