9月13日,慧球科技将以全新的身份亮相,正式更名ST慧球,转风险警示板。就在慧球科技被ST停牌的前两天,原实际控制人顾国平也正式发出声明,与慧球科技撇清关系。如今慧球科技如“弃子”一般,无人认领。
因存信披违规等一系列问题,慧球科技被监管部门“盯上”。截至9月9日17时,慧球科技因未在限期内完成其本应主动落实的整改要求。上交所决定自9月13日起对慧球科技股票实施ST处理。
“这样的结果早在意料之中,慧球科技在监管部门发出通告后没有任何动作,内部高管悉数联系不上,并且公司在股东层面和内部结构存在众多问题,这其中大部分都是历史问题,并不是短期内可以解决的。从监管部门给出的时间来看,要完成整改,对于慧球科技而言难度非常大。”一位接近慧球科技人士向《证券日报》记者透露。
高管集体失踪
董事会被指怠于履职沦为ST
慧球科技终究还是没有逃脱被ST的命运。9月9日,上交所决定自9月13日起对慧球科技股票实施ST处理,公司股票简称将由“慧球科技”变更为“ST慧球”,并转入上交所风险警示板继续交易。在此之前,公司股票于9月12日(周一)停牌一天。
上交所称,通报发出后,上交所通过电话、函件等方式先后多次督促公司切实整改。截至9月9日17点,公司仍然没有提交整改报告,没有在限期内完成其本应主动落实的整改要求。
早在8月8日,因慧球科技信息披露违规,上证所已暂停其信息披露直通车业务,对公司公告实施事前审核。与此同时,上证所对慧球科技先后发送了8份监管工作函和问询函,提出明确的信息披露监管要求,并督促公司和董事长及其他董事会成员尽快落实;先后4次向市场通报公司信息披露存在的问题及监管动态,同时督促公司整改。
上证所称,上证所于8月18日开市前拨打董事长董文亮电话,无法取得有效联系。同时,在规定的整改期间,上证所还先后多次电话联系公司信息披露第一责任人、现任董事长董文亮,但其仍未接听电话,也未按上证所要求接受监管谈话。公司董事会也没有披露其是否召开会议自查整改。
“除了实际控制人不明、信披违规,慧球科技还拒绝监管约谈,挑战监管部门的底线。这是监管部门所不能容忍的。”有接近慧球科技的人士表示:“因公司股东层面的利益问题,致使公司管理混乱,目前核心管理层已经‘失踪’。”
面对交易所的屡次督促,慧球科技始终坚持走屡次挑战监管的“钉子户”的路线。上证所称,直至整改期限届满,慧球科技公司及其董事会仍然怠于履职,拒不整改,无视上市公司基本义务,任由公司持续处于信息披露违规及风险状态。
值得注意的是,慧球科技股票被ST处理后,将转入上交所风险警示板交易,其交易方式也将有所变化:一是股票价格的涨跌幅限制为5%;二是投资者应当采用限价委托方式参与交易;三是投资者当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股。