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证监会高压打击内幕交易 严惩害群之马

作者:来源:中国证券报2017-03-06 20:54

  接近证监会稽查部门的权威人士对中国证券报记者详细介绍多个典型内幕交易案的查处经过。在违法原因方面,当事人遵纪守法意识淡薄、上市公司内幕信息管理存在漏洞、法规及培训制度有待完善、背离诚信和职业操守等成为深层次的影响因素。随着内幕交易违法手段的不断演变,证监会稽查部门将立足法律本意,强化内幕交易红线,不断革新稽查办案手段,将专项检查与稽查执法无缝衔接,破解规避监管的各类套路,进一步净化资本市场环境。

  高压打击内幕交易

  内幕交易涉案主体多样,包括上市公司高管、独立董事、基金经理、券商高管以及非内幕信息知情人等。证监会稽查办案人员表示,内幕交易尤其是上市公司高层内幕交易呈易发多发态势,严重破坏市场公平,扰乱市场正常秩序,必须始终予以严厉打击。

  以夏雪等人涉嫌内幕交易“平潭发展”股票案为例,上市公司多名高层涉案,成为典型的内幕交易案件。涉案公司两名董事长助理、一名副总经理和一名投资部副总经理因内幕交易于2016年4月被证监会处以“没一罚三”,罚没金额合计近2000万元。

  2017年1月,证监会依法对宋常内幕交易“国发股份”、短线交易“京能置业”等股票行为做出行政处罚,予以110万元的“顶格”罚款,同时采取10年市场禁入措施。

  对“老鼠仓”的查处保持高压态势。证监会稽查办案人员介绍,一些基金行业从业人员利用未公开信息交易,严重扰乱金融管理秩序,损害公众投资者利益,破坏资本市场诚信基础,成为阻碍基金业健康发展的“毒瘤”。例如,因当事人涉嫌利用未公开信息交易股票,证监会于2016年1月对申万菱信基金离职基金经理张鹏采取5年市场禁入措施,并将该案移交公安部门。

  将专项检查同稽查执法快速衔接,证监稽查工作由此取得很大成效。例如,时任新时代证券总经理助理罗向阳利用职务知悉内幕信息,同其弟罗杨颖配合,先后3次内幕交易东方铁塔、黄河旋风。在发现违法线索后,稽查部门将专项检查转变为案件调查,继续跟进,进场调查后迅速取得重要突破,实现打击违法行为的稳、准、狠。两人最终被没收违法所得共计44.69万元,并被处以254.08万元罚款,终身证券市场禁入。

  对内幕交易的严厉打击正在深入展开。2016年5月,广东证监局依法对林木治泄露内幕信息的违法行为处以3万元罚款,成为广东证监局首例对非内幕信息知情人泄露内幕信息违法行为作出的处罚。

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