三家证券投顾公司被湖南证监局出具警示函

中证网讯（记者 赵中昊）据中国证监会湖南监管局官网12月22日消息，民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司三家证券投资顾问公司日前被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施。

具体来看，湖南巨景证券投资顾问有限公司存在以下问题：证券投资顾问业务内控管理制度不健全，投资者适当性管理不规范，业务推广环节留痕管理不到位，向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。

盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益，业务推广过程中存在未公平对待客户的情况。

民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在以下问题：个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，证券投资顾问业务内控管理制度不健全，投资者适当性管理不规范，证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益，业务推广环节留痕管理不到位。

湖南证监局表示，以上事实均有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》相关条款之规定。