因违反相关规定 广州勤缘投资管理有限公司被责令改正
昝秀丽
中国证券报·中证网
中证网讯(记者 昝秀丽)广东证监局网站12月8日发布关于对广州勤缘投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。
经查,该公司在开展私募投资基金活动中,存在如下违规情形:包括部分投资者投资单只私募基金的金额低于100万元;未及时向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第十二条、第二十五条的规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。“你公司应高度重视,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”广东证监局指出。