当上市公司董监高买卖自家股份碰上年报披露敏感期,一不小心就会踩到“地雷”。正值年报密集披露期,多家上市公司因违规交易股票收到交易所的监管函。市场人士表示,在涉及定期报告披露窗口期或重要事项披露时间点,不乏上市公司高管违规套现,监管层对上市公司董监高违规减持的惩戒力度会逐步加大。
年报披露密集期 多家公司高管违规交易“踩雷”
深交所3月8日发出监管函指出,中国宝安(000009)原定于2016年3月30日披露2015年年度报告。贺德华作为中国宝安营运总裁,于2016年3月4日至7日期间,卖出中国宝安股票128095 股,合计金额1557558.85元。
深交所指出,贺德华在中国宝安定期报告原预约披露日前三十日内卖出公司股票的行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条、《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条规定。
中国宝安2015年中报显示,贺德华为公司营运总裁,持有公司股份111.24万股。
事实上,去年中国宝安业绩是预喜的。今年1月28日披露的年度业绩预告显示,中国宝安2015年归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长147.26%到163.74% ,盈利7.5到8亿元。公司表示,业绩大幅增长,主要原因公司将所持有的联营企业宝安鸿基地产集团股份有限公司 15%股权对外转让获得较大投资收益;同时公司控股子公司深圳市大地和电气股份有限公司2015年度业绩大幅增长。
值得注意的是,今年2月以来,深交所针对“窗口期”违规交易发布了多份监管函,涉及多家上市公司,如奥飞动漫副总裁陈德荣因在公司业绩快报披露前10日的“窗口期”内交易股票,违反相关规定,受到深交所监管。
深交所3月2日的监管函显示,奥飞动漫(002292)拟于2月29日披露2015年年度业绩快报。根据相关规定,业绩快报披露前10日为“窗口期”,公司董监高人员等不得买卖公司股票。而陈德荣于2月23日卖出公司股票8.75万股,交易金额为358.75万元。其行为违反了《股票上市规则》及《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。